ВТБ Дебетовая карта
ГОСТ Р 57194.3-2016 Трансфер технологий. Технологический аудит.

ГОСТ Р 57194.3-2016 Трансфер технологий. Технологический аудит.

    ГОСТ Р 57194.3-2016

 

      

     

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

 

 

ТРАНСФЕР ТЕХНОЛОГИЙ

 

 

Технологический аудит

 

 

Technologies transfer. Technological audit

 

ОКС 03.100.01

Дата введения 2017-05-01

 

      

     

 

 Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Федеральным государственным бюджетным учреждением "Национальный исследовательский центр "Институт имени Н.Е.Жуковского", Союзом авиапроизводителей России (САП), Федеральным государственным унитарным предприятием "Научно-исследовательский институт стандартизации и унификации" (ФГУП "НИИСУ") и АНО "Международный менеджмент, качество и сертификация" (АНО "ММКС")

 

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 323 "Авиационная техника"

 

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 31 октября 2016 г. N 1544-ст

           

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

 

5 ПЕРЕИЗДАНИЕ. Февраль 2020 г.

 

Правила применения настоящего стандарта установлены в

статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. N 162-ФЗ "О стандартизации в Российской Федерации" . Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)

 

 

           

 

      1 Область применения

     

Настоящий стандарт распределяется на базовые принципы технологического аудита, терминологию, используемую в сфере технологического аудита, основные цели и задачи проведения технологических аудитов, принципы проведения технологического аудита, а также определяет порядок организации подготовки и проведения технологических аудитов, полномочия участников, их обязанности, порядок взаимодействия, порядок оформления, представления и приемки отчетной документации по технологическим аудитам.

 

Требования настоящего стандарта являются общими и предназначены для применения всеми организациями независимо от их вида, размера, формы собственности, масштаба и поставляемой продукции (оказываемых услуг).

 

 

      2 Нормативные ссылки

     

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

 

ГОСТ ISO/IEC 17000  Оценка соответствия. Словарь и общие принципы

 

ГОСТ Р 57194.1  Трансфер технологий. Общие положения

 

ГОСТ Р ИСО 9000  Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

 

ГОСТ Р ИСО 19011  Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

 

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты" за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

 

 

      3 Термины и определения

     

В настоящем стандарте применены термины по

ГОСТ Р ИСО 9000 ,

ГОСТ Р ИСО 19011 ,

ГОСТ ISO/IEC 17000 ,

ГОСТ Р 57194.1 , а также следующие термины с соответствующими определениями:

 

3.1 аудиторский отчет (отчет о проведенном технологическом аудите): Результаты технологического аудита, представленные заказчику технологического аудита и оформленные в порядке, установленном в настоящем стандарте.

 

3.2 беспристрастность: Фактическое и воспринимаемое наличие объективности.

 

3.3 выводы технологического аудита: Результаты оценки соответствия собранных свидетельств технологического аудита критериям технологического аудита.

 

3.4 данные (свидетельства) технологического аудита: Информация, записи или заявления, касающиеся оцениваемого факта, которые могут быть качественными или количественными и используются технологическим аудитором для определения соответствия критериям аудита.

 

Примечание - Основываются на опросах, изучении документов, наблюдении за деятельностью и условиями, на имеющихся результатах измерений и испытаний или на других методах в объеме технического задания на проведение технологического аудита.

 

3.5 заказчик технологического аудита: Юридическое лицо, заключившее договор на проведение технологического аудита.

 

3.6 инновация: Конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности.

 

3.7 критерии технологического аудита: Совокупность требований и показателей, которые должны содержаться в техническом задании на аудит, на соответствие которым собирают и оценивают данные технологического аудита в области проведения технологического аудита.

 

3.8 область проведения технологического аудита: Содержание и границы технологического аудита, установленные техническим заданием на его проведение и определяющие, какие вопросы и в каких частях организационно-технологической структуры проверяемой организации подлежат и/или не подлежат изучению и оценке.

3.9 организационно-технологическая структура организации: Описание организации, которое включает в себя состав и размеры производственных подразделений, формы их взаимосвязей между собой, соотношение подразделений по производственной мощности, численности работников, а также размещение подразделений на территории организации.

 

3.10 проверяемая организация: Организация, в которой проводят технологический аудит.

 

3.11 производственно-технологическая база организации: Совокупность технологического, контрольно-измерительного, контрольно-проверочного и испытательного оборудования, систем управления производством и технологическими процессами, инфраструктуры и производственной среды, основного и вспомогательного производственного персонала и других составляющих, интегрированных в организационно-технологическую структуру и предназначенных для разработки и производства продукции, выполнения работ и оказания услуг.

 

3.12 рабочая документация технологического аудита: Совокупность документации, создаваемой в ходе и по завершении технологического аудита для подготовки отчетной документации по технологическому аудиту.

 

3.13 техническое задание на технологический аудит: Документ, устанавливающий цели, задачи, область проведения, сроки и критерии технологического аудита.

 

3.14 технологический аудит: Комплекс работ по оценке состояния и возможностей производственно-технологической базы организации, результатов интеллектуальной деятельности в соответствии с техническим заданием на проведение аудита, в том числе для разработки предложений по модернизации производственно-технологической базы.

 

3.15 технологическое оборудование: Средства технологического оснащения для выполнения определенной части технологического процесса.

 

 

      4 Цели и задачи технологического аудита

 

      4.1 Цели технологического аудита

     

4.1.1 Технологический аудит применяют в качестве метода оценки технологического состояния проверяемой организации для выявления ее сильных и слабых сторон, формулирования технологической политики и/или плана мероприятий, в том числе технологического перевооружения, направленных на повышение ее эффективности, а также для оценки результатов интеллектуальной деятельности, передаваемых при осуществлении трансфера технологий.

 

4.1.2 Основной целью технологического аудита является оценка способности организации разрабатывать и/или внедрять новые технологии, работать с технологическими партнерами, формировать направления развития предприятия для наиболее успешной интеграции или передачи новых технологий либо оценка результатов интеллектуальной деятельности, предназначенных для передачи принимающей стороне при осуществлении трансфера технологий.

 

4.1.3 Технологический аудит должен характеризовать потребности и возможности организации либо отдельные результаты интеллектуальной деятельности в инновационном отношении с разных точек зрения, в том числе:

 

а) позиционирование продуктов, определение рынков, которые способствовали бы конкурентоспособному и устойчивому развитию организации;

 

б) технологические сферы, требующие первоочередного внимания (автоматизация, информационные технологии, химические препараты, упаковка и т.п.);

 

в) применимые к конкретному продукту (технологии) уровни готовности технологий, производства, системной интеграции технологий, технологической готовности систем;

 

г) проблемы общего характера, требующие решений (производительность, контроль качества, энергетика, экология, гибкость и т.п.);

 

д) средства передачи технологии - обучение, технологическое партнерство (на национальном или международном уровне), техническая помощь, права интеллектуальной собственности, финансы и пр.;

 

е) источники и каналы инноваций, отношения, которые нужно развивать с заказчиками, поставщиками, техническими центрами, научными организациями.

 

 

      4.2 Задачи технологического аудита

     

4.2.1 Технологический аудит в проверяемой организации проводят в целях решения следующих задач:

 

а) анализ соответствия производственно-технологической базы организации конструктивно-технологической сложности производимой, осваиваемой или планируемой к производству продукции по точности, производительности, трудоемкости, объемам производства, обеспечению эксплуатационных и иных свойств;

 

б) разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения в интересах реализации программы развития организации, а также независимая экспертиза проектов технологического перевооружения, ремонта, модернизации и замены технологического оборудования и/или оценка их результативности;

 

в) оценка возможности и целесообразности внедрения в организации передовых (в том числе ресурсосберегающих и инновационных) технологий;

 

г) оценка технологических возможностей организации по производству перспективных видов высокотехнологичной, инновационной продукции;

 

д) оценка результатов интеллектуальной деятельности, передаваемых при осуществлении трансфера технологий, и/или возможности их использования в принимающей организации;

 

е) анализ эффективности системы управления производством и технологическими процессами в части структуры и функций подсистем, применяемых средств автоматизации, планирования и мониторинга производственных процессов, прохождения заказа на изготовление продукции и др., а также технологий информационного сопровождения на этапах жизненного цикла изделий;

 

ж) разработка и обоснование рекомендаций по оптимизации технологических процессов и систем управления ими, планов размещения технологического оборудования, компоновок рабочих мест и логистических потоков в интересах повышения качества, конкурентоспособности и безопасности продукции, снижения ее энерго- и материалоемкости, повышения производительности труда и производственной эффективности организации;

 

и) анализ производственно-кооперационных связей, в том числе по поставкам сырья, материалов и комплектующих изделий для производственных нужд; разработка и обоснование рекомендаций по их совершенствованию;

 

к) совершенствование систем менеджмента предприятия применительно к технологическим процессам и контролю качества выпускаемой продукции в части оценки технологической дисциплины и результатов периодической оценки точности, настроенности и стабильности технологических процессов;

 

л) оценка достаточности и квалификации основного и вспомогательного персонала, инженерно-технических работников, занятых в производственном процессе для выполнения перспективной производственной программы;

 

м) анализ существующей системы эксплуатации, технического обслуживания и ремонта технологического оборудования, а также разработка и обоснование рекомендаций по совершенствованию систем эксплуатации, технического обслуживания и ремонта технологического оборудования организации;

 

н) получение объективной независимой информации о состоянии производственно-технологической базы организации и разработка предложений по ее оптимизации;

 

п) анализ полноты и качества внутренней нормативно-технической документации.

 

 

      5 Принципы проведения технологического аудита

     

5.1 Процесс проведения технологического аудита основан на принципах, соблюдение которых является необходимым условием для предоставления объективных и достаточных заключений по результатам технологического аудита и позволяет аудиторам, работающим независимо друг от друга, приходить к аналогичным заключениям при одних и тех же обстоятельствах.

 

5.2 Принципами проведения технологического аудита являются:

 

1) Профессиональное поведение, компетентность и добросовестность аудиторов.

 

Аудиторам следует:

 

- выполнять свою работу старательно и ответственно;

 

- соблюдать требования действующего законодательства;

 

- быть компетентным в вопросах своей работы;

 

- выполнять свою работу беспристрастно, оставаться честными и непредвзятыми во всех своих действиях;

 

- быть объективным и не поддаваться каким-либо влияниям, которые другие заинтересованные стороны могут оказывать на их суждения или выводы.

 

2) Беспристрастность - обязательство собирать достоверные и точные данные технологического аудита.

 

Заключения, выводы и рекомендации по результатам технологического аудита должны достоверно и точно отражать проведенную работу по технологическому аудиту.

 

3) Профессиональная осмотрительность - умение принимать правильные решения при проведении технологического аудита.

 

Профессиональная осмотрительность аудиторов соответствует важности выполняемого задания и доверительности со стороны заказчика технологического аудита и других заинтересованных сторон. Важным фактором при выполнении аудиторами своей работы с профессиональной осмотрительностью является способность принимать обоснованные решения в любых ситуациях в ходе выполнения аудита.

 

4) Конфиденциальность - соблюдение в процессе проведения технологического аудита требований по защите информации, составляющей государственную и коммерческую тайну проверяемой организации.

 

Аудиторы должны проявлять осмотрительность при использовании и обеспечении защиты и сохранности информации, полученной ими при проведении технологического аудита. Информация, полученная при проведении технологического аудита, не должна быть использована ненадлежащим образом для получения личной выгоды аудитором или заказчиком технологического аудита или способом, наносящим ущерб законным интересам проверяемой организации. Соблюдение этого принципа включает в себя надлежащее обращение с конфиденциальной или классифицированной информацией.

 

5) Независимость - обязательность отсутствия у технологического аудитора при формировании его мнения административной, финансовой, имущественной, родственной или какой-либо иной заинтересованности в делах проверяемой организации (области технологического аудита), а также любой зависимости от третьих лиц.

 

Аудиторы должны быть независимыми от деятельности проверяемой организации во всех случаях и всегда выполнять свою работу таким образом, чтобы быть свободными от предубеждений и конфликтов интересов. При проведении технологических аудитов аудиторы должны быть независимыми от руководителей подразделений и направлений деятельности, которые они проверяют. Аудиторы должны сохранять объективное мнение в течение всего процесса технологического аудита для обеспечения того, чтобы выводы и заключения аудита основывались только на свидетельствах технологического аудита.

 

6) Подход, основанный на объективном свидетельстве, - подготовка объективных выводов и воспроизводимых заключений, основанных исключительно на выявленных свидетельствах, является основой для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе технологического аудита.

 

Свидетельство технологического аудита должно быть проверяемым. Оно должно быть основано на выборках имеющейся информации, поскольку технологический аудит осуществляется в ограниченный период времени и с ограниченными ресурсами. Соответствующее использование выборок тесно связано с достоверностью заключений по результатам технологического аудита.

 

 

      6 Основные области технологического аудита

     

6.1 При проведении технологического аудита организации оценке подвергают следующие области деятельности:

 

а) стратегическое планирование и анализ результативности функционирования организации:

 

- уровень стратегического, краткосрочного и оперативного планирования,

 

- анализ освоения финансовых вложений и их эффективность,

 

- анализ выполнения и результативности мероприятий по управлению;

 

б) уровень подготовки персонала:

 

- организация планирования обеспечения кадровыми ресурсами,

 

- анализ выполнения плана,

 

- формулирование квалификационных требований;

 

в) достаточность обеспечения технологическими ресурсами:

 

- мониторинг состояния основных технологических фондов и планы по их развитию,

 

- мероприятия по поддержанию, улучшению и расширению технологических ресурсов;

 

г) применение инноваций в технологическом процессе:

 

- проведение научных исследований,

 

- разработка новой продукции/услуг,

 

- количество инновационных разработок за последние три года,

- использование собственных или сторонних инновационных разработок,

 

- достаточность выделенных ресурсов,

 

- сферы инновационного развития,

 

- источники приобретения технологии;

 

д) опыт внедрения инноваций в технологическом процессе:

 

- изучение рынка потребления выбранной инновации,

 

- опыт внедрения инноваций;

 

е) пути реализации продукции:

 

- результаты мониторингов возможных рынков сбыта продукции,

 

- планирование объемов рынка для производимой продукции,

 

- организация и управление производством, производственное оборудование, осмотр производственной площадки,

 

- оценка поставщиков сырья для запланированного продукта/услуги;

 

ж) работа по продвижению продукта/услуги:

 

- результаты маркетинговых исследований,

 

- способы реализации и продвижения продукции;

 

и) обеспечение качества продукта/услуги:

 

- результаты лабораторных исследований/стендовых испытаний,

 

- разработанные мероприятия по улучшению качества продукции.

6.2 При проведении технологического аудита продуктов/услуг или технологических процессов допускается не оценивать отдельные области деятельности проверяемой организации.

 

6.3 Область проведения технологического аудита в проверяемой организации может быть ограничена:

 

а) перечнем проверяемых производственных и вспомогательных подразделений;

 

б) составом проверяемого технологического оборудования и технологических процессов;

 

в) элементами системы менеджмента качества, подлежащими проверке;

 

г) другими элементами организационно-технологической структуры организации.

 

6.4 При проведении технологического аудита результатов интеллектуальной деятельности, передаваемых при осуществлении трансфера технологий и/или возможности их использования в принимающей организации, следует оценивать применимые к конкретному продукту (технологии) уровни готовности технологий, производства, системной интеграции технологий, технологической готовности системы.

 

6.5 Конкретные области проведения технологического аудита в проверяемой организации, в том числе его содержание и границы, должны быть отражены в техническом задании на проведение технологического аудита.

 

 

      7 Порядок организации и проведения технологического аудита

 

      7.1 Общие положения

     

7.1.1 Организация планирования и проведения технологических аудитов представляет собой совокупность обязательных, логически и организационно взаимосвязанных этапов деятельности, для каждого из которых предусмотрен необходимый перечень выполняемых работ. К числу обязательных этапов технологического аудита относятся:

 

- предварительная подготовка, планирование технологического аудита;

 

- проведение технологического аудита;

 

- оформление результатов технологического аудита;

 

- приемка отчетной документации заказчиком технологического аудита.

 

7.1.2 Технологический аудит может носить как добровольный, так и обязательный характер, быть как внутренним, так и внешним, инициироваться как самим предприятием, так и сторонними заинтересованными лицами, проводиться однократно или периодически.

 

 

      7.2 Предварительная подготовка, планирование технологического аудита

     

7.2.1 На этапе предварительной подготовки, планирования технологического аудита лицом, ответственным за организацию проведения технологического аудита, должны быть решены следующие задачи, от которых зависят эффективность использования времени, отведенного на технологический аудит на месте, и, в конечном итоге, результативность всего технологического аудита:

 

- формирование группы аудиторов и распределение работ;

 

- поручение ответственности за проведение технологического аудита руководителю группы;

 

- распределение работ между членами группы по технологическому аудиту;

 

- получение информации о проверяемой организации;

 

- анализ первичной информации;

 

- подготовка плана технологического аудита;

 

- согласование порядка проведения технологического аудита с проверяемой организацией.

 

7.2.2 Формирование группы по аудиту и распределение работ

 

7.2.2.1 Лицу, ответственному за организацию проведения технологического аудита, следует назначить членов группы по технологическому аудиту, включая руководителя группы, аудиторов и технических экспертов, требуемых для проведения технологического аудита.

 

Группу по технологическому аудиту следует формировать с учетом компетентности, необходимой для достижения целей технологического аудита в рамках установленной области применения. Если технологический аудит проводит один аудитор, он должен выполнять обязанности, возлагаемые на руководителя группы по технологическому аудиту.

 

При определении численности и состава группы по технологическому аудиту необходимо учитывать следующие факторы:

 

а) общая компетентность группы по технологическому аудиту, требуемая для достижения целей, области и критериев технологического аудита;

 

б) сложность технологического аудита, если аудит представляет собой комбинированный или совместный аудит;

 

в) выбранные методы технологического аудита;

 

г) законодательные и другие требования, например требования контрактов, которые выполняет проверяемая организация;

 

д) необходимость обеспечения независимости группы по технологическому аудиту от проверяемых видов деятельности и отсутствия конфликта интересов;

 

е) возможности членов группы по технологическому аудиту эффективно взаимодействовать с представителями проверяемой организации и работать совместно;

ж) язык аудита и понимание специфических социальных и культурных ценностей проверяемой организации (с учетом собственного опыта аудиторов или при поддержке технического эксперта).

 

7.2.2.2 Для обеспечения общей компетентности группы по технологическому аудиту необходимо предпринять следующие шаги:

 

- определение знаний и навыков, необходимых для достижения целей технологического аудита;

 

- выбор членов группы по технологическому аудиту, обладающих всеми необходимыми знаниями и опытом.

 

Если уровень компетентности аудиторов в группе по технологическому аудиту не является достаточным, то для обеспечения необходимой компетентности в эту группу могут быть включены технические эксперты.

 

Технические эксперты должны работать под руководством аудитора. Техническим экспертам запрещается выполнять действия в качестве аудитора.

 

В группу по технологическому аудиту допускается включать стажеров, но они должны участвовать в процессе технологического аудита под руководством аудитора и получать необходимую методическую помощь.

 

7.2.2.3 Как заказчик технологического аудита, так и проверяемая организация может потребовать замены членов группы по технологическому аудиту по объективным причинам, основанным на принципах проведения технологического аудита, изложенных в разделе 5 настоящего стандарта.

 

Примеры объективных причин включают в себя ситуации, связанные с конфликтом интересов (например, член группы по технологическому аудиту работал ранее в проверяемой организации или оказывал ей консалтинговые услуги), отсутствием необходимой компетентности или имевшими ранее место фактами неэтичного поведения. Такие причины следует сообщить руководителю группы по технологическому аудиту и лицу, ответственному за организацию проведения технологического аудита, которые должны согласовать с заказчиком технологического аудита и проверяемой организацией эти вопросы, перед тем как принимать любые решения, касающиеся замены членов группы по технологическому аудиту.

 

7.2.3 Поручение ответственности за проведение технологического аудита руководителю группы

 

7.2.3.1 Лицо, ответственное за организацию проведения технологического аудита, должно возложить ответственность за проведение технологического аудита на руководителя группы. Это следует сделать заблаговременно, чтобы оставалось достаточно времени до запланированной даты технологического аудита, с тем чтобы обеспечить результативное планирование данного технологического аудита.

 

7.2.3.2 Для обеспечения результативного проведения намеченного технологического аудита необходимо, чтобы руководителю группы по технологическому аудиту была предоставлена следующая информация:

 

а) техническое задание и цели технологического аудита;

 

б) критерии технологического аудита и любые нормативные документы;

 

в) область технологического аудита, включая идентификацию организационных и функциональных подразделений и процессов, подлежащих аудиту;

 

г) методы и процедуры технологического аудита;

 

д) состав группы по технологическому аудиту;

 

е) сведения для контактов с проверяемой организацией, места проведения технологического аудита, даты и продолжительность проводимых в рамках технологического аудита мероприятий;

ж) распределение соответствующих ресурсов для проведения технологического аудита;

 

и) данные, необходимые для оценки и принятия мер в отношении выявленных рисков, связанных с достижением целей данного технологического аудита.

 

7.2.3.3 Предоставляемая информация, при необходимости, должна также включать в себя:

 

- рабочий язык при проведении технологического аудита и язык, используемый при оформлении отчетов, в случаях, если язык отличается от родного языка аудитора и/или рабочего языка проверяемой организации;

 

- содержание отчета по технологическому аудиту;

 

- вопросы, имеющие отношение к конфиденциальности и информационной безопасности, если это требуется договором или другим официальным соглашением;

 

- любые требования по обеспечению безопасности труда и здоровья аудиторов;

 

- любые требования по безопасности и полномочиям аудиторов;

 

- координацию с другими организациями деятельности по технологическому аудиту в случае совместного проведения аудита несколькими организациями.

 

7.2.4 Распределение работ между членами группы по технологическому аудиту

 

7.2.4.1 Руководитель группы по технологическому аудиту в ходе консультаций с членами группы по технологическому аудиту должен обозначить и распределить ответственность между каждым членом группы за аудит конкретных процессов, работ, функциональных подразделений или участков производственной деятельности. При таком распределении следует учитывать независимость и компетентность аудиторов и результативное использование ресурсов, а также различные роли и обязанности аудиторов, стажеров и технических экспертов.

 

7.2.4.2 Руководитель группы по технологическому аудиту должен проводить рабочие совещания группы по технологическому аудиту, для того чтобы распределять рабочие задания и решать вопросы, касающиеся возможных изменений. В ходе проведения технологического аудита могут быть внесены изменения в рабочие задания или порядок выполнения работ, для того чтобы обеспечить достижение поставленных целей технологического аудита.

 

7.2.5 Получение информации о проверяемой организации

 

Первичная информация вносится представителем проверяемой организации в анкету самооценки организации (приложение А). Анкета самооценки организации может быть использована как в распечатанном, так и электронном виде. Информация об организации должна быть получена и зарегистрирована руководителем группы по технологическому аудиту либо одним из аудиторов по поручению руководителя группы по технологическому аудиту и под его контролем.

 

При необходимости организация может прикладывать документы, подтверждающие приведенные в анкете данные.

 

7.2.6 Анализ первичной информации

 

7.2.6.1 После сбора первичной информации об организации руководителю группы по технологическому аудиту необходимо провести анализ данных. Полученный результат будет представлять собой текущее положение дел в организации с точки зрения самой организации.

 

7.2.6.2 По данным, полученным в результате заполнения анкеты об организации, строят диаграмму по баллам ключевых индикаторов опросника (приложение Б). После выставления всех баллов формируется итоговая картина технологического развития предприятия на основе полученной первичной информации (приложение В). Полученное значение балла по каждому из ключевых индикаторов отмечают в опроснике, далее все отмеченные значения соединяют кривой линией. Анализ отклонения полученной линии от линии максимального значения балла (5 баллов) позволит выделить сильные и развитые стороны предприятия и стороны, требующие дополнительного внимания во время технологического аудита для уточнения и формирования возможностей для развития, что учитывается руководителем группы по технологическому аудиту при составлении плана технологического аудита.

7.2.7 Подготовка плана технологического аудита

 

7.2.7.1 План проведения технологического аудита составляют в соответствии с техническим заданием. Он должен содержать последовательность мероприятий по достижению целей и задач технологического аудита с указанием сроков их выполнения и конкретных исполнителей из числа аудиторов и технических экспертов. План технологического аудита также является средством контроля и проверки качества выполнения работ группой по технологическому аудиту.

 

7.2.7.2 Руководитель группы по технологическому аудиту должен подготовить план технологического аудита, основанный на информации, содержащейся в анализе первичных данных и документации, предоставленной проверяемой организацией. План технологического аудита должен рассматривать последствия технологического аудита с учетом его влияния на процессы проверяемой организации и обеспечивать основу для соглашения между заказчиком технологического аудита, группой по технологическому аудиту и проверяемой организацией относительно проведения технологического аудита.

 

7.2.7.3 План технологического аудита должен способствовать наилучшей координации, последовательности и срокам выполнения работ по технологическому аудиту для наиболее эффективного достижения результата.

 

Объем сведений, представленных в плане технологического аудита, должен отражать область применения и сложность технологического аудита, а также влияние факторов неопределенности на достижение целей технологического аудита. При подготовке плана руководитель группы по технологическому аудиту должен быть осведомлен о следующих факторах:

 

- соответствующие методы выборочного контроля;

 

- характерные черты и особенности состава группы по технологическому аудиту и ее коллективный уровень компетентности;

Полная версия документа доступна с 20.00 до 24.00 по московскому времени.

Для получения доступа к полной версии без ограничений вы можете выбрать подходящий тариф или активировать демо-доступ.