ГОСТ Р ИСО 17442-1-2024 Финансовые услуги. Идентификатор юридического объекта (LEI). Часть 1. Присвоение.

        ГОСТ Р ИСО 17442-1-2024

 НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 Финансовые услуги

 ИДЕНТИФИКАТОР ЮРИДИЧЕСКОГО ОБЪЕКТА (LEI)

 Часть 1

 Присвоение

 Financial services. Legal entity identifier (LEI). Part 1. Assignment

ОКС 03.060

Дата введения 2025-01-01

 Предисловие

1 ПОДГОТОВЛЕН Центральным банком Российской Федерации (Банком России) на основе собственного перевода на русский язык англоязычной версии стандарта, указанного в пункте 4

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 122 "Стандарты финансовых операций"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 20 декабря 2024 г. № 1963-ст

4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО 17442-1:2020* "Финансовые услуги. Идентификатор юридического объекта (LEI). Часть 1. Присвоение" (ISO 17442-1:2020 "Financial Services. Legal entity identifier (LEI) - Part 1: Assignment", IDT).

Международный стандарт разработан Подкомитетом ПК № 8 "Справочные данные по финансовым услугам" Технического комитета ИСО/ТК № 68 "Финансовые услуги" Международной организации по стандартизации (ИСО).

При применении настоящего стандарта рекомендуется использовать вместо ссылочных международных стандартов соответствующие им национальные и межгосударственные стандарты, сведения о которых приведены в дополнительном приложении ДА

5 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 162-ФЗ "О стандартизации в Российской Федерации". Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.rst.gov.ru)

 Введение

Идентификация юридических объектов является интегрированным и необходимым элементом финансовых операций. Для вступления в деловые отношения требуется выполнение процедуры идентификации клиента ("знай своего клиента"), которая должна проводиться на протяжении всего времени, пока существуют указанные отношения; кроме того, требуется соблюдение требований по хранению информации на протяжении более длительного срока. Стороны финансовых операций должны быть идентифицированы в рамках данных операций, чтобы способствовать мониторингу настолько, насколько они подвержены рискам, связанным с каждой из сторон, и итоговому риску концентрации.

Кроме того, на финансовые организации налагается ряд обязательств по представлению регуляторам отчетности об операциях и рисках в целях осуществления эффективного надзора за финансовыми рынками и рисками в финансовой системе как на национальном, так и на глобальном уровне.

При этом при выполнении указанных действий должна быть обеспечена непрерывная сквозная обработка информации (straight through processing).

Настоящий документ удовлетворяет потребность в идентификации юридических объектов, существующую у участников мировой отрасли финансовых услуг и регулирующих органов. Основные положения данного документа:

- позволяют однозначно и во всем мире идентифицировать объекты, которым должен быть присвоен идентификатор юридического объекта (LEI);

- определяют код LEI, который не содержит встроенной информации (embedded intelligence);

- определяют код LEI, который является совместимым с другими стандартами и существующими справочными данными и может применяться во всем мире для оказания содействия участникам отрасли финансовых услуг;

- базируются на опыте ИСО/ТК № 68 в области определения и ведения стандартов присвоения идентификаторов;

- определяют схему присвоения кодов LEI, которая является надежной, и код LEI, который является постоянным;

- определяют схему присвоения кодов LEI, которая может быть расширена и которая свободна от ограничений по ее применению и перераспределению.

Важно, чтобы справочные данные, описанные в разделе 6 данного документа, постоянно обновлялись.

 1 Область применения

Настоящий документ определяет минимальный набор элементов для схемы присвоения уникальных идентификаторов юридических объектов (Legal Entity Identifier, LEI), которая позволяет идентифицировать юридические объекты, участвующие в любой финансовой операции.

Документ применим к "юридическим объектам". Этот термин включает, помимо прочего, уникальных лиц, которые несут юридическую или финансовую ответственность за исполнение обязательств в рамках финансовых операций или обладают в своей юрисдикции правом самостоятельно заключать законные сделки, независимо от того, учреждены или созданы ли они в какой-либо другой форме (например, в форме траста или партнерства либо на основании договора). К юридическим объектам не относятся физические лица, но относятся государственные и наднациональные организации, а также частные лица, действующие в качестве предпринимателей

. Также данный термин включает международные филиалы в соответствии с определением, данным в подразделе 3.5

________________

Утверждено Регулятивно-надзорным комитетом LEI 30 сентября 2015 г.

Код LEI предназначен для автоматической обработки. При необходимости его также можно удобно использовать при обмене информацией в любой другой форме (например, при бумажном документообороте).

Примечание - Примеры отвечающих установленным критериям юридических объектов включают (без ограничений):

- всех финансовых посредников;

- банки и финансовые компании;

- международные филиалы;

- все организации, которые выпускают долевые, долговые или иные ценные бумаги;

- все организации, ценные бумаги которых котируются на фондовой бирже;

- все организации, которые торгуют финансовыми инструментами или иным образом участвуют в финансовых операциях, в том числе хозяйствующие субъекты, пенсионные фонды и инвестиционные структуры, такие как фонды коллективных инвестиций (в том числе зонтичные фонды, а также фонды в рамках зонтичной структуры) и другие структуры специального назначения, имеющие организационно-правовую форму;

- все организации, находящиеся в ведении финансового регулятора, а также аффилированные, дочерние и холдинговые компании данных организаций;

- индивидуальных предпринимателей (как пример частных лиц, действующих в качестве предпринимателей);

- контрагентов по финансовым операциям.

 2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты [для датированных ссылок применяют только указанное издание ссылочного стандарта, для недатированных - последнее издание (включая все изменения)]:

ISO 3166 (all parts), Codes for the representation of names of countries and their subdivisions (Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориального деления (все части)

ISO/IEC 7064, Information technology - Security techniques - Check character systems (Информационные технологии. Методы защиты. Системы контрольных знаков)