Статья 21.1. Особенности выдачи инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов физическим лицам

(введена Федеральным законом от 31.07.2020 N 306-ФЗ)

1. Прием заявки на выдачу инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте, от физического лица, не признанного управляющей компанией квалифицированным инвестором, осуществляется только при наличии положительного результата тестирования этого лица, проведенного в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", за исключением следующих случаев:

1) инвестиционные паи включены в котировальный список биржи;

2) инвестиционные паи приобретаются в связи с осуществлением преимущественного права владельца инвестиционных паев;

3) инвестиционные паи соответствуют требованиям, предусмотренным нормативным актом Банка России.

(пп. 3 введен Федеральным законом от 23.11.2024 N 390-ФЗ)

2. Управляющая компания вправе отказать физическому лицу в приеме заявки на выдачу инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в случае отсутствия положительного результата тестирования физического лица, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, либо вправе принять указанную заявку при одновременном соблюдении следующих условий:

1) управляющая компания предоставила физическому лицу уведомление о рисках, связанных с приобретением инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов (далее - уведомление о рискованных сделках), и со дня предоставления уведомления о рискованных сделках прошло не более одного года;

2) физическое лицо представило управляющей компании заявление о принятии рисков, указанных в уведомлении о рискованных сделках (далее - заявление о принятии рисков);

3) размер суммы денежных средств или стоимости иного имущества, переданных физическим лицом в оплату инвестиционных паев, приобретенных им в календарном году в случае отсутствия положительного результата тестирования, в совокупности не превысит 300 тысяч рублей.

(п. 2 в ред. Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ)

3. Управляющая компания обязана хранить заявление о принятии рисков в течение всего срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также в течение трех лет после прекращения такого паевого инвестиционного фонда. Содержание, форма уведомления о рискованных сделках, порядок предоставления уведомления о рискованных сделках, порядок направления заявления о принятии рисков, порядок хранения заявления о принятии рисков устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых управляющими компаниями, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

(в ред. Федерального закона от 23.11.2024 N 390-ФЗ)

4. Последствием нарушения положений настоящей статьи является обязанность управляющей компании по требованию владельца инвестиционных паев:

1) погасить принадлежащие такому лицу инвестиционные паи не позднее шести месяцев после дня предъявления указанного требования;

2) уплатить за свой счет сумму денежных средств, переданных владельцем погашаемых инвестиционных паев в их оплату, или сумму денежных средств в размере стоимости имущества, переданного владельцем погашаемых инвестиционных паев в их оплату (включая величину надбавки, удержанной при их выдаче), и процентов на указанные суммы, размер и срок начисления которых определяются в соответствии с правилами статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, за вычетом суммы денежной компенсации, выплаченной при погашении инвестиционных паев.